法佑网Staff Legal Analyst 报道

 加州天普市华裔男子徐明利用名下万通投资银行控股集团（World Capital Market Inc.，简称WCM）和万通奇迹（WCM777）等三家公司实施庞氏骗局，吸金数千万美元，已被SEC提起指控，三家公司被责令停业，徐明等人的资产也被冻结；据SEC指出，徐明在面临调查后，曾试图将数百万美元以“贷款”名义交给自己的律师，实际意图是转移资产，SEC已要求法庭将这部分资金一并冻结，以防止投资人资产进一步流失。

 SEC在今年3月27日向法庭提交申请，要求冻结徐明及其妻子名下多家公司的资产，称徐利用这些公司实施庞氏骗局，吸引大批投资人上当，在全球募集资金超过6500万美元，法庭为此指派了一名临时托管人Krista Freitag接收冻结资产，但托管人发现就在SEC提出诉状的一个月之前，徐明已将其名下一家公司账户上的500万美元转移至其律师Vincent Messina的客户信托账户中（IOLTA trust account），因此通知Messina交出这笔资金。

 Messina一开始拒绝交出这笔资金，并称其中一部分已经被花掉，托管人因此向美国银行申请扣押这笔资金，Messina后来同意交出这笔资金中的233万美元，但提到剩下的267万美元已经被用于“商业用途”，且拒绝透露进一步具体信息。据Messina称，上述500万美元是徐明在2014年2月借给他的贷款，本息将于2019年期末整付。

 但托管人经进一步调查发现，徐明曾在2014年3月20日要求Messina返还这500万美元，理由是其“未能服从要求”；另据Messina的律师透露，徐明一开始希望Messina帮他转移一些钱，后者表示他办不到，双方因此协商了一份替代方案，即徐将这500万“贷款”给Messina用于投资，而且所谓的贷款协议只有两行字，一些基本条款如抵押、还款计划等都没有，而且Messina也拿不出他和徐明之间的律师聘用合同。

 SEC据此指出，考虑到这笔500万美元贷款发生的时间，徐明的欺诈事实，他后来要求Messina返还贷款一事，以及Messina拒绝透露剩余资金的情况来看，这笔贷款并非善意贷款，因此申请法庭予以冻结，并要求Messina出具上述资产的会计明细。

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